La confiance des consommateurs à l’égard des marchés financiers est nécessaire à leur bon fonctionnement. Cette confiance dépend en grande partie de l’intégrité des professionnels qui y œuvrent. Dans ce contexte, il est essentiel de démontrer au public qu’il peut avoir confiance puisque des normes de pratique rigoureuses existent et qu’elles sont appliquées et respectées par les membres de l’industrie. Il faut savoir que le processus disciplinaire et les règles déontologiques ne visent pas seulement les cas extrêmes de fraude et de malhonnêteté. Ils poursuivent également des objectifs de promotion de bonne conduite et de comportements exemplaires.