FAQ : Espace courtier/cabinet pour les membres de la CSF

Généralités

La CSF a mis sur pied un portail Web à l’intention des courtiers et cabinets afin de leur permettre de consulter le sommaire du dossier UFC des conseillers membres de la CSF qui leur sont rattachés, le tout en temps réel.
Le sommaire du dossier UFC des conseillers membres de la CSF ne pourra être consulté qu’avec leur consentement.

La liste de tous leurs conseillers rattachés et leur statut de consentement.
Le sommaire du dossier UFC de chaque conseiller rattaché qui a consenti à le partager, incluant :
- Le nombre d’UFC complétées et le solde à combler (le cas échéant) par cycle de formation
- Le statut de complétion du cours obligatoire en conformité
- Le courtier/cabinet NE PEUT PAS CONSULTER les informations détaillées des cours suivis, les renseignements personnels, ou tout autre donnée concernant les activités professionnelles des conseillers

Votre équipe responsable de la conformité pourra mieux vous soutenir et vous apporter son aide. Cela pourrait vous aider, par exemple, à cheminer selon un échéancier préalable, à vous fournir des accès à des séances de formations, à mettre sur pied des formations adaptées à vos besoins ou encore à vous envoyer des alertes ou des rappels d’étapes accomplies.
Pour les conseillers dont le courtier ou le cabinet requiert déjà le partage du dossier UFC, l’utilisation de l’Espace courtier/cabinet par ces derniers permettra d’alléger les procédures administratives.

S’il n’y est pas déjà, vous verrez bientôt apparaître un onglet « Consentement » dans la section « Mon dossier UFC » de votre Espace membre sur le portail sécurisé de la CSF.
Dans cet onglet, vous devriez voir la liste de tous les courtiers ou cabinets auxquels vous êtes rattaché. Vous devrez alors cochez la case « je consens » ou « je ne consens pas » pour chaque firme.
Vous devrez ensuite accepter les modalités d’utilisation

et cliquer sur

Non. Vous devez accorder (ou non) votre consentement pour chacune des firmes auxquelles vous êtes rattaché.
- Si vous le souhaitez, vous pouvez permettre à une firme de consulter votre dossier et pas à l’autre.
- Les courtiers et les cabinets n’ont pas accès aux renseignements concernant votre consentement accordé à une autre firme.

Un responsable de la conformité désigné par le cabinet ou le courtier auquel vous êtes rattaché aura accès au portail.

Un membre de la CSF qui occupe des fonctions en conformité au sein d’une firme pourrait accéder à l’Espace courtier/cabinet à condition d’y être autorisé par le courtier ou le cabinet qui l’emploie.

La CSF est responsable de la confidentialité des informations personnelles de ses membres. Ainsi, vous devez consentir au préalable pour qu’un cabinet ou un courtier puisse consulter le sommaire de votre dossier UFC.

Oui. Vous pouvez changer d’avis en tout temps. Il suffit de vous connecter à votre Espace membre et d’accéder à l’onglet « Consentement » situé dans la section « Mon dossier UFC ».
De plus, votre consentement sera automatiquement révoqué si jamais le lien d’affaires entre vous et un courtier ou un cabinet cesse d’exister, par exemple lors d’un changement d’emploi.

Non! Si vous n’accordez pas votre consentement, le courtier ou le cabinet auquel vous êtes rattachés pourra uniquement voir votre nom dans la liste de ses conseillers rattachés et le statut de votre consentement.

L’Espace courtier/cabinet est une initiative impliquant les partenaires en formation continue et conformité de la CSF à laquelle vous êtes invité à participer de plein gré. Il ne s’agit en aucun cas d’une nouvelle norme ou obligation réglementaire. À cet effet, le portail ne devrait pas être présenté sous cette forme, ni être utilisé à d’autres fins que pour maintenir des normes de pratiques élevées et assurer la protection du public.

Votre consentement sera automatiquement révoqué si jamais le lien d’affaires entre vous et un courtier ou un cabinet cesse d’exister.
Lorsque vous joignez les rangs d’une nouvelle firme, celle-ci devrait être listée automatiquement dans l’onglet Consentement de votre Espace membre.

Le changement de rattachement ou de lien d’affaires peut prendre de 24 à 48 heures. S’il n’est pas fait après ce délai, contactez le Centre d’information de la CSF.

Non! Comme votre dossier UFC constitue des renseignements personnels, seul vous-même pouvez consentir à ce qu’il soit partagé.

Non. Si votre courtier ou cabinet peut vous offrir son soutien dans la gestion de votre dossier UFC, l’utilisation de l’Espace courtier/cabinet ne remplace pas la responsabilité individuelle des conseillers de se conformer aux règles relatives à la formation continue.

Le centre d’information de la CSF se fera un plaisir de vous accompagner si vous avez besoin d'aide ou d’information additionnelle concernant l’Espace courtier/cabinet.

Note : l’utilisation du masculin pour désigner des personnes a pour but d’alléger le texte et n’a aucune intention discriminatoire.