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Le 23 mai 2018, le comité de discipline de la Chambre de la sécurité financière (CSF) a ordonné la radiation temporaire de Mme Fanny Huei-Fen Chen (numéro de certificat 107000, BDNI 1159701) pour une durée de trois mois.

Mme Chen a été trouvée coupable de l’ensemble des chefs d’infraction contenus à la plainte disciplinaire, à savoir:

• ne pas avoir cherché à avoir une connaissance complète des faits en ne procédant pas à une analyse complète des besoins financiers de son client alors qu’elle lui faisait souscrire une police d’assurance en remplacement d’une autre police (chef 1);
• ne pas avoir favorisé le maintien en vigueur du contrat d’assurance vie entière au nom de son client (chef 2);
• avoir confectionné ou permis que soit confectionné un faux préavis de remplacement sur lequel la signature du client a été photocopiée (chef 3);
• avoir créé ou risqué de créer un découvert d’assurance en transmettant une demande de résiliation de la police d’assurance vie au nom de son client (chef 4);
• ne pas avoir cherché à avoir une connaissance complète des faits en n’effectuant pas le profil d’investisseur de son client alors qu’elle lui faisait investir la somme de 15 506 $ dans les fonds IA Clarington Canadian Dividend Fund et IA Clarington Money Market Fund Frony End, devant servir à payer la prime de la police d’assurance (chef 5);
• ne pas avoir assuré le suivi de la stratégie mise en place pour son client (chef 6);
• avoir entravé le travail de l’enquêteur de la Chambre de la sécurité financière en lui transmettant une copie de la proposition au nom de son client et en laissant croire que cette copie était conforme à la proposition transmise à l’assureur en avril 2005 alors que cette copie avait été altérée (chef 7).

Les faits reprochés se sont déroulés à Montréal, entre le ou vers le 30 mars 2005 et le ou vers le 6 janvier 2015.

Toutes les décisions disciplinaires sont disponibles à partir du site Internet de la CSF, section Radiations.

Veuillez noter que ces décisions peuvent faire l’objet d’un appel devant la Cour du Québec.

À propos de la Chambre de la sécurité financière: www.chambreSF.com

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Renseignements et entrevues pour les médias:

Priscilla Franken
Conseillère principale aux communications
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