Épargne collective et plans de bourses d’études
Formulaire d’ouverture de compte
En épargne collective et en plans de bourses d’études, le conseiller doit remplir un formulaire d’ouverture de compte avant d’accepter un ordre. Le formulaire doit normalement contenir ces renseignements :
- Nom, adresse et numéro de téléphone du client
- Emploi du client, nom, adresse et numéro de téléphone de l’employeur
- Âge du client
- Revenu annuel et avoir net du client
- Nom du conseiller
- Signature du dirigeant ayant approuvé le compte
- Objectifs de placement du client et son niveau de connaissances en matière d’investissement
Ce formulaire ne remplace pas la collecte des renseignements nécessaires à une connaissance complète de son client, ni le profil d’investisseur. Le conseiller devrait consulter la page Profil d’investisseur pour plus de détails sur les précisions à obtenir en vue de compléter la connaissance d’un client qui a un objectif de placement.
